合規性問題診斷與風險評估
（一）常見合規缺陷分類
技術合規性問題
代碼知識產權瑕疵：未正確標註 TVP 資助來源，或使用未授權的第三方插件（如盜版圖標庫）
數據安全漏洞：用戶數據未加密存儲（如明文存儲密碼），或跨境傳輸未經審批
技術路線偏離：實際技術架構與申請文件承諾的方案（如未使用 AI 算法卻聲稱實現智能預測）
流程合規性問題
需求變更未備案：開發中新增功能模塊未向 TVP 管理部門提交書面申請
經費使用混亂：項目經費用於非申請用途（如將服務器租賃費用於辦公設備採購）
過程文檔缺失：缺少需求分析報告、測試用例記錄等關鍵開發過程文件
運營合規性問題
服務器部署不合規：核心服務器未部署在香港境內，或未保留跨境數據傳輸記錄
版本管理混亂：驗收版本與實際運營版本差異超過 0.1 個大版本（如驗收 v1.0，運營 v2.0）
用戶數據超範圍：收集與軟件功能無關的用戶敏感信息（如強制要求用戶提供身份證號碼）
（二）合規性風險評估模型
採用 RACI 矩陣評估風險等級：
案例：某電商軟件因未經用戶同意收集位置信息，被判定為高風險合規問題，可能面臨《個人資料（私隱）條例》處罰，需 24 小時內暫停相關功能並啟動修復。
